ACABA EL TIEMPO DE DESCUENTO PARA LAS EMPRESAS. CANAL DE DENUNCIAS OBLIGATORIO BAJO PENA DE MULTA.
Llegó el momento para las empresas de menos de 250 trabajadores y para los ayuntamientos de menos de 10.000 habitantes. Todos a implantar canal de denuncias El 13 de marzo…
13 de junio ¡Acabó la cuenta atrás!
Hoy, 13 de junio de 2023, expira el plazo para la implantación del sistema interno de información. Llegó el momento de la implantación de los sistemas internos de información en…
APROBADO POR EL SENADO EL PROYECTO DE LEY DE PROTECCIÓN DEL DENUNCIANTE
Ya es inminente la implantación del COMPLIANCE en España. Pasó el trámite del Senado y este mismo año tendrán que implantarse en los sectores público y privado. El texto legal…
CÓDIGO DE BUENAS PRÁCTICAS COMO SEGURO ANTE LA TRASGRESIÓN DE LA BUENA FE CONTRACTUAL
Ya hemos hablado en otros artículos del blog sobre la importancia del código ético o de buenas prácticas como parte de un sistema eficiente y eficaz de compliance. Si bien…
CORRUPCIÓN EN EL AMBITO LABORAL Y LA IMPORTANCIA DE UN BUEN CÓDIGO ÉTICO DE EMPRESA
No es novedoso para nosotros que el incumplimiento del código ético o código de buenas prácticas puede conllevar la máxima de las sanciones: el despido disciplinario. Sin embargo, en la…
ANONIMATO, SANCIONES Y PROGRAMAS DE CLEMENCIA: ANTEPROYECTO DE LEY EN MATERIA DE PROTECCIÓN DE LAS PERSONAS QUE INFORMEN SOBRE INFRACCIONES NORMATIVAS Y LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN
La Directiva (UE) 2019/1937, del Parlamento Europeo y del Consejo, publicada el 23 de octubre de 2019, relativa a la protección de las personas que informen sobre infracciones de Derecho…
DETECCIÓN DE UN CONFLICTO DE INTERESES A TRAVÉS DEL CANAL DE DENUNCIAS: EFECTOS DEL COMPLIANCE EFICIENTE.
En la Sentencia que traemos hoy al blog se puede apreciar un claro ejemplo de cómo a través de sistemas de Compliance bien instaurados se puede detectar, antes o después,…
¿ES SIEMPRE NECESARIO DENUNCIAR? ¿QUÉ CONSECUENCIAS TIENE SALTARSE EL PASO DE INFORMAR A TRAVÉS DEL CANAL DE DENUNCIAS?
El canal de denuncias, como su propio nombre indica, se trata de un canal de comunicación de carácter interno a través del cual, cualquier persona relacionada con la empresa o,…
LIBERACIÓN DE RESPONSABILIDAD A LA PERSONA JURÍDICA Y EL RESARCIMIENTO POR DELITOS DE ADMINISTRADORES O APODERADOS
El artículo 31.1 bis del Código Penal establece que las personas jurídicas serán penalmente responsables de los delitos cometidos en nombre o por cuenta de las mismas, y en…
GASTOS INJUSTIFICADOS, INVESTIGACIÓN DE COMPLIANCE Y DESPIDO DISCIPLINARIO PROCEDENTE
No es algo nuevo para nosotros los casos en los que un alto cargo de una empresa que posee una tarjeta de crédito de la misma se aprovecha de esta…
GESTIÓN DILIGENTE DEL CANAL DE DENUNCIAS Y PRESCRIPCIÓN DE INFRACCIONES DENUNCIADAS
Se han comentado muchas sentencias en este blog sobre la relevancia del compliance en las relaciones laborales. Ya no cabe duda de que si, a través del canal de denuncias…
EMPRESA RESPONSABLE DEL ACOSO LABORAL PROVOCADO POR SU ADMINISTRADOR ¿CÓMO EVITARLO?
En el artículo de hoy vamos a analizar la responsabilidad civil de la persona jurídica por los hechos realizados por sus administradores. Puede parecer un tema clásico y sobre…
MÁS SOBRE ESTAFAS DE MÁS DE UN MILLÓN DE EUROS Y AUSENCIA DE COMPLIANCE.
En la anterior entrada del blog hemos podido comprobar cómo se trataba de buscar, en la ausencia de mecanismos de compliance de la empresa u organización, algún tipo de excusa…
FALSEDAD DOCUMENTAL, ESTAFA Y AUSENCIA DE COMPLIANCE
Uno de los puntos importantes del compliance es la eficiencia de los mecanismos que lo componen. Otra de las cuestiones a analizar es qué consecuencia tiene que los mecanismos…
DESPIDO DISCIPLINARIO DE LA COMPLIANCE OFFICER DEL FUTBOL CLUB BARCELONA ¿NULIDAD O IMPROCEDENCIA?
En el artículo de hoy traemos un caso con mucha relevancia y actualidad, tanto desde el punto de vista de la jurisprudencia seguida, como por el gran impacto mediático que…
FALSEAMIENTO DE FACTURAS Y CÓDIGO DE BUENAS PRACTICAS COMO MOTIVO DE DESPIDO DISCIPLINARIO
El caso que traemos hoy al blog para analizar trata nuevamente de un despido disciplinario de un trabajador por incumplimiento del código interno de la empresa, que no es otro…
CONFLICTO DE INTERERES, CÓDIGOS DE CONDUCTA Y DESPIDO
Los mecanismos de compliance suelen estar especialmente atentos a los conflictos de intereses y en todo código de conducta o de buenas prácticas se contemplan los supuestos en los que…
JORNADA EN CEOE-CEPYME SOBRE COMPLIANCE Y GESTIÓN DE CANAL DE DENUNCIAS. CULTURA DE CUMPLIMIENTO EMPRESARIAL.
El pasado 17 de noviembre de 2021 a las 16:30h, con motivo de la inminente entrada en vigor y aplicación de la Directiva (UE) 2019/1937, del Parlamento Europeo y del…
INVESTIGACIÓN DEL COMPLIANCE OFFICER Y DESPIDO DEL DIRECTOR GENERAL ¿AUTODENUNCIA COMO DEFENSA?
La confesión o autoinculpación puede salvar a la empresa, pero requiere sacrificar al directivo que no actuó correctamente, aunque parezca una práctica desesperada. El ya tan nombrado artículo 31 bis…
EL DERECHO A NO AUTOINCRIMINARSE Y LOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE.
¿Puede utilizarse el programa de compliance para incriminar o perjudicar a la empresa? La cuestión es si el derecho a no declarar contra sí mismo rige también para las personas…
¿PUEDE CONSIDERARSE JUSTIFICADO UN INCUMPLIMIENTO DEL CÓDIGO DE BUENAS PRÁCTICAS POR CIRCUNSTANCIAS PERSONALES GRAVES?
En alguna sentencia analizada anteriormente en el blog, hemos podido ver como el código de buenas prácticas de una empresa sólo goza de validez o eficacia cuando la empresa, en…
CANNABIS Y MULTA DE UN MILLÓN DE EUROS A EMPRESA POR CARECER DE UN SISTEMA DE COMPLIANCE
Desde la reforma del Código Penal que se lleva a cabo a través de la Ley Orgánica 5/2010, de 22 de junio, las personas jurídicas pueden ser penalmente responsables…
SECRETO DE LAS COMUNICACIONES E INTIMIDAD DEL DENUNCIADO EN UNA INVESTIGACIÓN DE COMPLIANCE
El artículo 18.1 de nuestra carta magna garantiza el derecho a la intimidad, que se configura como un derecho fundamental, de idéntica manera se protege el secreto de las comunicaciones,…
EL ALCANCE DEL INCUMPLIMIENTO DE LOS DIRECTIVOS A LA EMPRESA Y A LOS TRABAJADORES
Las personas jurídicas actúan a través de sus directivos, mandos y empleados, y por tanto las conductas de estos en el ejercicio de sus funciones son imputables a priori a…
¿PUEDE ESCONDERSE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE UNA PERSONA FÍSICA TRAS LA DE UNA PERSONA JURÍDICA?
¿Hasta dónde llega la autonomía o independencia de los delitos de las personas jurídicas respecto a los de sus administradores, directivos o empleados? En otras sentencias ya expuestas y estudiadas…
LA PROTECCION AL DENUNCIANTE ¿PUEDE SER ABSOLUTA?
La pregunta también puede ser ¿Cómo proteger al denunciante? Puede parecer paradójica la duda que planteamos en esta entrada del blog pero tiene su trascendencia jurídica. Quizá alguien pueda presumir…
¿DOBLE SANCION PENAL Y ADMINISTRATIVA EN EL SENO DE UNA EMPRESA?
Las empresas como personas jurídicas pueden ser sancionadas tanto en con multas o sanciones administrativas como con penas. Como ya hemos venido reiterando en artículos anteriores, la responsabilidad penal de…
El COMPLIANCE EFECTIVO COMO CONSECUENCIA DE UN CANAL DE DENUNCIAS BIEN INSTAURADO
En el artículo de hoy vamos a volver a poner de manifiesto la importancia que tiene un canal de denuncias para lograr la finalidad del compliance efectivo. Este objetivo no…
DIFICULTAD DEL COMPLIANCE EN SOCIEDADES UNIPERSONALES Y “PANTALLA”
La efectividad del compliance no siempre es sencilla. Hay ocasiones en las que los mecanismos de compliance topan con serias dificultades. No puede obviarse que las maquinaciones, argucias o artimañas…
¿Puede despedirse a un trabajador por incumplimiento de su sistema de Compliance aunque no haya causado perjuicio a la empresa?
El sector de la industria farmacéutica es uno de los más interesados en el compliance. Desde hace ya bastante tiempo hemos podido observar, dando testimonio en este blog, cómo la…
¿Necesitan implantar mecanismos de compliance las entidades públicas?
La exención de responsabilidad penal para las personas jurídicas públicas y la obligatoriedad de implantar un canal de denuncias interno Esta entrada al blog comienza con una pregunta que no…
El Compliance en las entidades deportivas y el delito de corrupción privada deportiva.
Es bien conocido que el deporte siempre ha tenido y tiene a día de hoy una gran influencia en nuestras sociedades. Uno de los deportes más arraigados en nuestra idiosincrasia…
La relevancia del Código de Buenas Prácticas y los diferentes protocolos y pautas de conducta en el sector financiero
El código ético o código de buenas prácticas es el alma de una organización. Es una norma donde se recogen todos aquellos principios y valores que defiende la empresa. No…
El Compliance y la prevención de delitos contra los derechos de los trabajadores.
En este tipo de delitos, la función del compliance es vital puesto que tratará de evitar las penas accesorias de prohibición de actividad, clausura temporal de los locales o establecimientos,…
El Compliance Officer como testigo en un juicio laboral
La figura del Compliance Officer es una de las piezas mas elementales de un sistema de compliance. De nada sirve instaurar esta herramienta, si finalmente la persona que lo gestiona…
Compliance y atenuantes a la responsabilidad penal de las personas jurídicas.
Hoy planteamos una gran pregunta ¿Cómo aplicar las atenuantes de responsabilidad penal a las personas jurídicas? La reforma del Código Penal, introducida por la LO 5/2010, de 22 de junio,…
La importancia de la prueba ante un presunto incumplimiento del Código ético de la empresa.
Hay un refrán español que dice “No es lo mismo ser que parecer”. Este refrán resulta cierto y en nuestra sociedad moderna la afirmación recobra importancia ante un mundo en…
Transparencia como valor jurídico y cumplimiento como valor empresarial.
Jornada: “Transparencia como valor jurídico y Cumplimiento como valor empresarial”. Cámara de Comercio de Cantabria. El pasado jueves 17 de junio de 2021, a las 17:00 h., se celebró en…
Compliance officer interno: cualificación y reputación.
Las dudas sobre la cualificación profesional del compliance officer interno son constantes. La formación es algo necesario, imprescindible y sin duda importantísimo en todos los aspectos de nuestras vidas, pero…
La protección laboral del denunciante o “Whistleblower”
Resulta conveniente comenzar este articulo recordando muy sucintamente el concepto de denunciante o “Whistleblower”. El denominado como “Whistleblower” es un sujeto que formula una denuncia interna en la empresa…
Responsabilidad por omisión de representantes y empleados ante delitos societarios.
En la entrada del blog anterior nos referimos a un curioso caso en el que se condenaba a una empresa sin que hubiese condena a ningún representante o empleado de…
¿Poner puertas al campo? Condena penal a empresas sin condena a su administrador ni empleados
La responsabilidad penal de la persona jurídica sin condena de la persona física es perfectamente posible. Ya nos hemos referido reiteradamente en este blog a que el artículo 31.bis del…
No informar a través del canal de denuncias sobre irregularidades conocidas puede tener serias consecuencias.
La obligación de notificación de incumplimientos del código ético a través del canal de denuncias también se puede contemplar como una norma de buenas prácticas. Para estos casos, a…
El compliance efectivo libera de responsabilidad penal a la empresa, a pesar de que no haya podido evitar la corrupción.
Compliance y corrupción forman parte de un binomio cuyo producto debemos analizar a la luz de los casos que llegan a los tribunales de justicia. Desde su origen, el Compliance…
El Canal de denuncias como herramienta indispensable del Compliance y la protección del denunciante en los casos más graves.
El Canal de denuncias interno, que será obligatorio a finales del 2021 para muchas empresas y entidades jurídicas del sector público, es uno de los elementos esenciales en cualquier mecanismo…
Compliance Officer ante la jurisdicción civil: el deber de colaborar con la justicia y el deber de confidencialidad.
Esta entrada del blog se centra en una reciente sentencia en la que se pide al compliance officer de una entidad bancaria que facilite información, sobre operaciones de un cliente,…
El Compliance como sistema anti-blanqueo de capital
No basta implantar cualquier mecanismo de compliance para eximir de responsabilidad a la empresa, sino que debe ser efectivo y más en delitos como el blanqueo de capital. Como ya…
Exigir Compliance para evitar el abuso de confianza entre organizaciones. El crédito es confianza y el compliance ofrece confianza.
Desde tiempos inmemorables se ha constituido la teoría del delito en torno a la persona física. Siempre se pensaba en que la imputación del delito debía realizarse sobre la base…
El Compliance y la Protección de Datos Personales. La ausencia de control en el acceso a la historia clínica de un empleado provoca responsabilidad por daños del hospital.
Bien es sabido que un sistema de Compliance efectivo excluye de responsabilidad penal a la empresa por los delitos cometidos en manos de las personas físicas que la forman. Sin…
Despido por aprovecharse de descuentos vulnerando los mecanismos de compliance
Actualmente, estamos viendo cómo entra en juego el compliance laboral de manera vertiginosa, ganando cada vez más protagonismo. Podría afirmarse que se está situando a la vanguardia de toda tendencia…
Compliance y Mediación. La solución extrajudicial como complemento del compliance
Adoptar mecanismos de compliance es el resultado de que una organización cumple con sus obligaciones. La función de cumplimiento tiene que ver con los conceptos de buen gobierno y de…
El compliance efectivo y predicar con el ejemplo. Compliance en el ámbito laboral
Entre los requisitos del compliance para que pueda utilizarse por una persona jurídica como eximente o atenuante de responsabilidad penal está la efectividad. No basta con adoptar de manera…
Compliance y denuncias anónimas ¿Se abre la veda?
La inmunidad del denunciante implica la confidencialidad según el artículo 16 de la Directiva (UE) 2019/1937 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 23 de octubre de 2019, relativa…
Compliance en la pequeña empresa y seguro de infidelidad de empleados
Estamos acostumbrados a tener noticia de escándalos de corrupción y de irregularidades de grandes empresas a las que últimamente se las achaca el no haber contado con un buen sistema de…
¿Están más expuestas las empresas con el canal de denuncias del compliance? La imposición europea del canal de denuncias interno.
La Unión Europea trata de emular las buenas prácticas de la cultura del compliance ya arraigadas en el mercado angloamericano. Una de las medidas que más éxito ha tenido es…
Las primeras dudas sobre el Compliance y su respuesta desde el Tribunal Supremo
Quizá alguna de las primeras preguntas que se susciten al conocer qué es el compliance y el auge que está teniendo sea: ¿Y cómo ha surgido este fenómeno? ¿Es realmente…
Estrenamos nueva página web
Nos alegra anunciar el lanzamiento de nuestra nueva página web www.compliux.com, con un diseño renovado y moderno que se alinea con la visión y metodología de nuestra firma. Las nuevas…