No basta implantar cualquier mecanismo de compliance para eximir de responsabilidad a la empresa, sino que debe ser efectivo y más en delitos como el blanqueo de capital. Como ya hemos señalado en artículos anteriores …
Desde tiempos inmemorables se ha constituido la teoría del delito en torno a la persona física. Siempre se pensaba en que la imputación del delito debía realizarse sobre la base de una intervención humana por …
Bien es sabido que un sistema de Compliance efectivo excluye de responsabilidad penal a la empresa por los delitos cometidos en manos de las personas físicas que la forman. Sin embargo, el Compliance va más …
Actualmente, estamos viendo cómo entra en juego el compliance laboral de manera vertiginosa, ganando cada vez más protagonismo. Podría afirmarse que se está situando a la vanguardia de toda tendencia e iniciativa, adelantando por la …
Leer másDespido por aprovecharse de descuentos vulnerando los mecanismos de compliance
Adoptar mecanismos de compliance es el resultado de que una organización cumple con sus obligaciones. La función de cumplimiento tiene que ver con los conceptos de buen gobierno y de buena gobernanza y tiene una …
Leer másCompliance y Mediación. La solución extrajudicial como complemento del compliance
Entre los requisitos del compliance para que pueda utilizarse por una persona jurídica como eximente o atenuante de responsabilidad penal está la efectividad. No basta con adoptar de manera meramente formal un código de …
Leer másEl compliance efectivo y predicar con el ejemplo. Compliance en el ámbito laboral
La inmunidad del denunciante implica la confidencialidad según el artículo 16 de la Directiva (UE) 2019/1937 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 23 de octubre de 2019, relativa a la protección de las …
Estamos acostumbrados a tener noticia de escándalos de corrupción y de irregularidades de grandes empresas a las que últimamente se las achaca el no haber contado con un buen sistema de compliance. De haber implantado en …
Leer másCompliance en la pequeña empresa y seguro de infidelidad de empleados
La Unión Europea trata de emular las buenas prácticas de la cultura del compliance ya arraigadas en el mercado angloamericano. Una de las medidas que más éxito ha tenido es la de establecer canales de …
Quizá alguna de las primeras preguntas que se susciten al conocer qué es el compliance y el auge que está teniendo sea: ¿Y cómo ha surgido este fenómeno? ¿Es realmente necesario? ¿Merece tanta atención? ¿Funciona? …
Leer másLas primeras dudas sobre el Compliance y su respuesta desde el Tribunal Supremo